O screening de Trade Compliance ganhou destaque como uma necessidade crucial nos últimos anos. Bancos, instituições financeiras não monetárias (IFNMs) e empresas enfrentam exigências rigorosas relacionadas ao cumprimento dos requisitos de Know Your Customer (KYC) e à prevenção à lavagem de dinheiro. Eles precisam não apenas acompanhar as regulamentações mais recentes, mas também garantir trilhas de auditoria detalhadas para atender aos controles regulatórios de forma eficiente.
No entanto, muitas organizações continuam a depender de processos manuais para suas auditorias prévias, mesmo que esses métodos sejam demorados, caros e ineficazes. Esses processos tornam-se ainda mais complexos devido à fragmentação dos dados, que frequentemente provêm de múltiplas fontes, estão em formatos diferentes e necessitam de atualizações constantes ao longo das negociações.
Entender plenamente o perfil de risco no financiamento de uma negociação exige uma visão ampla. Isso inclui não apenas os dados do cliente solicitante e das contrapartes envolvidas nas transações financeiras, mas também informações detalhadas da negociação, como as mercadorias, seu destino e o modo de transporte. A complexidade desse processo de verificação e gestão vai muito além das capacidades das pesquisas manuais.
Uma alternativa mais eficaz é adotar soluções avançadas como o Firco™ Trade Compliance, que potencializam a eficiência do screening comercial. Com essa ferramenta, é possível simplificar auditorias, reduzir riscos e controlar os custos de compliance, garantindo uma abordagem moderna e precisa para atender às demandas regulatórias.
O Firco™ Trade Compliance é uma solução opcional que funciona em conjunto com o Firco™ Compliance Link e permite que você execute todas as verificações de screening comercial em um só lugar, seja examinando as sanções dos clientes ou a própria atividade comercial, incluindo mercadorias, locais e embarcação de transporte.
Use Firco™ Trade Compliance para:
O Firco™ Trade Compliance é uma solução completa. Ele permite que você examine clientes de forma automática, bens de dupla utilização, locais e embarcações de transporte contra sanções, pessoas expostas politicamente (PEPs) e outras listas ao longo de toda a negociação. Uma única solução faz tudo isso!
Os dados são consolidados e exibidos em uma única tela para eficiência do fluxo de trabalho. Não há necessidade de consultar diferentes sistemas e realizar operações manuais que minam a eficiência. Ao contrário, você pode verificar de forma fácil diversos aspectos de uma negociação e visualizar um histórico completo de todas as atividades em uma única interface.
O Firco™ Trade Compliance cria uma trilha de auditoria completa que inclui:
O rastreamento de auditoria abrangente da Firco™ facilita a demonstração de gerenciamento de risco eficaz e o compliance com as melhores práticas internacionais.
Os dados no Firco™ Trade Compliance são regularmente aperfeiçoados, atualizados e reformatados. A solução pode ser operada como uma ferramenta de pesquisa interativa ou integrada aos sistemas já existentes e configurada para atender aos seus conjuntos de dados individuais.
