LexisNexis® Firco Trade Compliance

                              
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Transforme seu screening de trade compliance

Simplifique suas verificações de auditoria prévia e mantenha os custos de screening sob controle.

O screening de trade compliance tornou-se essencial nos últimos anos. Bancos, instituições financeiras não monetárias (IFNMs) e empresas possuem um alto padrão quando se trata de requisitos de Know Your Customer (KYC) e prevenção à lavagem de dinheiro. Eles possuem a tarefa de manter-se atualizados sobre os regulamentos mais recentes e de manter trilhas de auditoria para atender aos controles regulatórios.

Surpreendentemente, muitas empresas ainda dependem de processos de pesquisa manuais para sua auditoria prévia, ainda que sejam demorados e cada vez mais onerosos. Eles também são inadequados. Os dados são muitas vezes fragmentados, provenientes de diferentes fontes, em diferentes formatos e requerem atualização regular ao longo de toda a negociação.

Para realmente entender o perfil de risco no financiamento de qualquer negociação, você precisa observar não apenas as informações do cliente que solicita o financiamento e as contrapartes das transações financeiras, mas também os detalhes específicos da negociação, como as mercadorias, seu destino e transporte. O processo envolve uma quantidade considerável de verificação de dados e gerenciamento de processos, muito além do que pode ser detalhadamente executado com pesquisa manual.

Uma solução mais adequada seria usar o LexisNexis® Firco Trade Compliance, que pode melhorar muito a eficiência de seu screening de trade finance.

Benefícios

O Firco Trade Compliance é uma solução opcional que funciona em conjunto com o Firco Compliance Link e permite que você execute todas as verificações de screening comercial em um só lugar, seja examinando as sanções dos clientes ou a própria atividade comercial, incluindo mercadorias, locais e embarcação de transporte.

Use Firco Trade Compliance para:

  • Simplificar as operações — tome decisões com base nos dados mais recentes, reduza os falsos positivos e redirecione recursos de verificações manuais para outras tarefas operacionais.
  • Facilitar o compliance — atenda aos padrões de boas práticas, adapte-se às mudanças regulatórias e crie uma trilha de auditoria clara para mostrar às autoridades reguladoras.
  • Proteger sua reputação — minimize o risco reputacional, limite o risco financeiro e acelere o processamento das aplicações de trade finance do cliente.

Recursos

O Firco Trade Compliance é uma solução completa. Ele permite que você examine clientes de forma automática, bens de dupla utilização, locais e embarcações de transporte contra sanções, pessoas expostas politicamente (PEPs) e outras listas ao longo de toda a negociação. Uma única solução faz tudo isso!

Os dados são consolidados e exibidos em uma única tela para eficiência do fluxo de trabalho. Não há necessidade de consultar diferentes sistemas e realizar operações manuais que minam a eficiência. Ao contrário, você pode verificar de forma fácil diversos aspectos de uma negociação e visualizar um histórico completo de todas as atividades em uma única interface.

O Firco Trade Compliance cria uma trilha de auditoria completa que inclui:

  • Que decisões foram tomadas
  • Quais fontes foram usadas
  • Data de cada verificação
  • Hora de cada verificação

O rastreamento de auditoria abrangente da Firco facilita a demonstração de gerenciamento de risco eficaz e o compliance com as melhores práticas internacionais. 

Os dados no Firco Trade Compliance são regularmente aperfeiçoados, atualizados e reformatados. A solução pode ser operada como uma ferramenta de pesquisa interativa ou integrada aos sistemas já existentes e configurada para atender aos seus conjuntos de dados individuais.

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