O screening de trade compliance tornou-se essencial nos últimos anos. Bancos, instituições financeiras não monetárias (IFNMs) e empresas possuem um alto padrão quando se trata de requisitos de Know Your Customer (KYC) e prevenção à lavagem de dinheiro. Eles possuem a tarefa de manter-se atualizados sobre os regulamentos mais recentes e de manter trilhas de auditoria para atender aos controles regulatórios.
Surpreendentemente, muitas empresas ainda dependem de processos de pesquisa manuais para sua auditoria prévia, ainda que sejam demorados e cada vez mais onerosos. Eles também são inadequados. Os dados são muitas vezes fragmentados, provenientes de diferentes fontes, em diferentes formatos e requerem atualização regular ao longo de toda a negociação.
Para realmente entender o perfil de risco no financiamento de qualquer negociação, você precisa observar não apenas as informações do cliente que solicita o financiamento e as contrapartes das transações financeiras, mas também os detalhes específicos da negociação, como as mercadorias, seu destino e transporte. O processo envolve uma quantidade considerável de verificação de dados e gerenciamento de processos, muito além do que pode ser detalhadamente executado com pesquisa manual.
Uma solução mais adequada seria usar o LexisNexis® Firco Trade Compliance, que pode melhorar muito a eficiência de seu screening de trade finance.
O Firco Trade Compliance é uma solução opcional que funciona em conjunto com o Firco Compliance Link e permite que você execute todas as verificações de screening comercial em um só lugar, seja examinando as sanções dos clientes ou a própria atividade comercial, incluindo mercadorias, locais e embarcação de transporte.
Use Firco Trade Compliance para:
O Firco Trade Compliance é uma solução completa. Ele permite que você examine clientes de forma automática, bens de dupla utilização, locais e embarcações de transporte contra sanções, pessoas expostas politicamente (PEPs) e outras listas ao longo de toda a negociação. Uma única solução faz tudo isso!
Os dados são consolidados e exibidos em uma única tela para eficiência do fluxo de trabalho. Não há necessidade de consultar diferentes sistemas e realizar operações manuais que minam a eficiência. Ao contrário, você pode verificar de forma fácil diversos aspectos de uma negociação e visualizar um histórico completo de todas as atividades em uma única interface.
O Firco Trade Compliance cria uma trilha de auditoria completa que inclui:
O rastreamento de auditoria abrangente da Firco facilita a demonstração de gerenciamento de risco eficaz e o compliance com as melhores práticas internacionais.
Os dados no Firco Trade Compliance são regularmente aperfeiçoados, atualizados e reformatados. A solução pode ser operada como uma ferramenta de pesquisa interativa ou integrada aos sistemas já existentes e configurada para atender aos seus conjuntos de dados individuais.
